Objectifs

Ce que vous serez en mesure de faire après avoir obtenu ce certificat en gestion des risques :

• Comprendre ce qu'impliquent la gestion et l'évaluation des risques
• Définir, mettre en œuvre et gérer les contrôles de gestion des risques appropriés pour votre entreprise
• Acquérir une solide compréhension des fondements historiques de la gestion des risques et des différents cadres impliqués
• Comprendre la culture du risque et comment bâtir une organisation consciente des risques
• Développer un programme et une politique de gestion des risques efficaces et complets pour votre entreprise
• Utiliser la matrice des risques et des opportunités

Pour qui ?

Pour professionnels qui souhaitent faire carrière dans la gestion des risques, que ce soit au niveau organisationnel ou gouvernemental. Il peut s'agir de personnel travaillant ou souhaitant travailler dans la gestion des risques, de nouveaux diplômés de toute discipline, d'employés impliqués dans les fonctions de gestion des risques, de prévention de la criminalité financière, de lutte contre le blanchiment d'argent et/ou de conformité, ou de ceux qui souhaitent faire carrière dans la gestion des risques dans les domaines de la banque, de l'assurance, de la gestion d'actifs, des fonds et d'autres services financiers.

Programme

Chapitre 1 : Principes du risque et de la gestion du risque

• Définir l'incertitude
• Pourquoi les institutions financières doivent-elles gérer les risques ?
• Introduction à la gestion des risques
• Définir le risque
• Définir la gestion des risques
• Principes de la gestion des risques

Chapitre 2 : Le secteur des services financiers

• Le secteur des services financiers
• Finances personnelles
• Crédit à la consommation
• Finance d'entreprise
• Types d'institutions financières
• Principaux produits et services financiers
• Importance de la gestion des risques dans les services financiers

Chapitre 3 : Impact du risque dans les services financiers

• Impact ou risque dans les services financiers
• Impacts directs et indirects
• Traiter un groupe d'incidents ayant une cause première commune
• Exemple : Violation de données et transactions non autorisées
• S'attaquer à la cause fondamentale commune

Chapitre 4 : L'environnement réglementaire des services financiers

• Organes de régulation
• Le système européen de surveillance financière (SESF)
• Comité européen du risque systémique (CERS)
• Autorité bancaire européenne
• Autorité européenne des marchés financiers (AEMF)
• Autorité européenne des assurances et des pensions professionnelles
• La supervision macroprudentielle et microprudentielle du SESF
• Exigences de conformité
• Le paysage réglementaire
• Bâle III
• Directive Solvabilité II
• Directive sur les marchés d'instruments financiers (MiFID II)
• Directive et règlement bancaires (CRD IV/CRR)
• Directive sur les gestionnaires de fonds d'investissement alternatifs (AIFMD) ✓ Directive sur les services de paiement (DSP2)
• Directive anti-blanchiment (AMLD)
• Règlement général sur la protection des données (RGPD)
• Règlement sur la protection des investisseurs et les intermédiaires (MiFIR)
• Règlement sur l'infrastructure du marché européen (EMIR)
• Règlement sur les prospectus
• Règlement sur les opérations de financement de titres (SFTR)
• Directive sur la distribution d'assurances (DDA)
• PRIIPs (Packaged Retail and Insurance-Based Investment Products - Produits d'investissement packagés de détail et fondés sur l'assurance)
• Impact de la réglementation sur la gestion des risques

Chapitre 5 : Mise en place d'un cadre de gestion des risques

• Vue d'ensemble du cadre de gestion des risques
• La politique de gestion des risques
• Composantes typiques d'une politique de gestion des risques
• Objectif et champ d'application de la politique de gestion des risques
• Appétence et tolérance au risque
• Niveau de risque 
• Rôles et responsabilités
• Évaluation des risques
• Identification, analyse et évaluation des risques
• Stratégies de traitement, d'atténuation et de contrôle des risques
• Enregistrement, suivi et rapports

Chapitre 6 : Approches utilisées pour identifier, évaluer et traiter les risques dans les services financiers

• Approches de la gestion des risques
• Cadres de gestion des risques
• Le cadre de gestion des risques de la norme ISO 31000
• COSO ERM

Chapitre 7 : Le modèle des trois lignes de défense

• Vue d'ensemble du modèle
• Première ligne de défense
• Deuxième ligne de défense
• Troisième ligne de défense

Chapitre 8 : Application d'un cadre de gestion des risques dans les services financiers

Chapitre 9 : Sources de risque dans les services financiers

Chapitre 10 : Évaluation des risques

Chapitre 11 : L'évaluation des risques dans les services financiers

Chapitre 12 : Traitement des risques et réponse aux incidents

Chapitre 13 : ESG et risque de conduite dans les services financiers

Chapitre 14 : La résilience organisationnelle dans les services financiers

Chapitre 15 : Impact du risque dans l'environnement général de l'entreprise

Chapitre 16 : Conclusions

Pédagogie

Le nombre d'heures d'apprentissage et de formation recommandé est de 25 à 30. Ce chiffre n'inclut pas le temps supplémentaire consacré à l'étude, à la révision et à la préparation de l'examen. Un candidat doit s'attendre à consacrer 15 heures d'étude supplémentaires pour réussir l'examen, en fonction de ses connaissances préalables et/ou de son expérience professionnelle.

Le client qui souhaite souscrire à une formation remplit une demande de pré-inscription. Learneo retourne une proposition commerciale comprenant les caractéristiques de formation (type, durée) et la proposition financière. La commande n'est ferme et définitive qu'une fois la proposition commerciale signée par le client.
5 jours ouvrés (en moyenne) avant le début de la formation

Accessibilité aux personnes en situation de handicap

Contact : 01.53.20.37.00 | info@learneo.fr